咨詢查詢
本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則開展對(duì)上市公司的服務(wù)與監(jiān)管。上市公司及相關(guān)人員應(yīng)深入了解有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。上市公司如有信息披露的業(yè)務(wù)需求或?qū)π畔⑴都跋嚓P(guān)業(yè)務(wù)有疑問，請(qǐng)按下述“日常聯(lián)絡(luò)”方式與本所聯(lián)系。
其他信息披露義務(wù)人，如需履行信息披露義務(wù)，或存在與履行信息披露義務(wù)有關(guān)的疑問，請(qǐng)參照上市公司的方式與本所聯(lián)系。
日常聯(lián)絡(luò)
上市公司辦理、咨詢信息披露業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)公司上市的所屬板塊請(qǐng)與本所上市公司管理一部/二部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部上市公司分管人員聯(lián)系。分管人員不在崗，請(qǐng)與其協(xié)作人聯(lián)系。上市公司如需了解其分管人員及分管人員的協(xié)作人的姓名與聯(lián)絡(luò)方式，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”的網(wǎng)頁(yè)查詢。
其它聯(lián)絡(luò)方式：
報(bào)備事項(xiàng)、披露信息后續(xù)處理以及資料填報(bào)事宜：
上市公司管理一部/二部：0755-88668129、88668527、88668104、88668268
創(chuàng)業(yè)板公司管理部：0755-88668054、88668843
發(fā)行證券（非首發(fā)）：
上市公司管理一部/二部：上市公司分管人員
創(chuàng)業(yè)板公司管理部：上市公司分管人員
技術(shù)支持：0755-88820030
辦事指南
披露事項(xiàng)
1.辦理信息披露業(yè)務(wù)
（1）準(zhǔn)備披露文稿與備查文件
上市公司董事會(huì)秘書（對(duì)于其他信息披露義務(wù)人，為該義務(wù)人的指定人員）應(yīng)遵照本所《股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）的要求編寫公告文稿，準(zhǔn)備備查文件。
（2）申請(qǐng)披露與報(bào)送披露材料
上市公司如需披露信息，請(qǐng)按照有關(guān)要求向本所報(bào)送披露材料。如需了解各類業(yè)務(wù)報(bào)送材料內(nèi)容與時(shí)間的具體要求，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)，或請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》和相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南等。
（3）接收審核意見
本所對(duì)披露信息的審核分為事前審核和事后審核兩類。對(duì)于事前審核類的公告，本所在披露前進(jìn)行審核；對(duì)于事后審核類的公告，本所在披露前只進(jìn)行披露的登記，有關(guān)的審核工作則在披露后進(jìn)行。請(qǐng)上市公司注意兩者的差別。上市公司如需了解事前審核、事后審核的劃分標(biāo)準(zhǔn)，或擬披露信息屬于何種類型，請(qǐng)參閱本所有關(guān)業(yè)務(wù)通知。
在本所對(duì)披露材料的審核過程中，如有需要，請(qǐng)上市公司及時(shí)履行與審核相關(guān)的各項(xiàng)義務(wù)，包括回答（或回復(fù)）監(jiān)管人員的問詢，提交補(bǔ)充材料，對(duì)公告文稿做出補(bǔ)充與修改，或刊登補(bǔ)充與更正公告等。
提示：
上市公司應(yīng)按照經(jīng)本所確認(rèn)的公告文稿刊登公告。
某些業(yè)務(wù)類別的公告，其在指定報(bào)刊上的披露要求與在指定網(wǎng)站上有所不同，請(qǐng)上市公司注意其中的差異，并在符合各自披露要求的前提下，保持報(bào)刊披露與網(wǎng)站披露的一致。如需進(jìn)一步了解二者的不同，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)查閱相關(guān)通知。
請(qǐng)上市公司對(duì)公告文稿的登載情況予以關(guān)注，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏及時(shí)與分管人員聯(lián)系，必要時(shí)刊登補(bǔ)充或更正公告。
2．接到與監(jiān)管有關(guān)的通知或函件
（1）股票交易臨時(shí)停牌
上市公司如接到本所對(duì)其股票臨時(shí)停牌的通知，涉及信息披露的，請(qǐng)盡快履行有關(guān)的信息披露義務(wù)。
（2）約見談話
上市公司如接到本所發(fā)出的約見談話函，請(qǐng)按照函件的要求作出必要的準(zhǔn)備，并準(zhǔn)時(shí)出席。
（3）涉及違規(guī)處理
上市公司或／及相關(guān)人員如違反《上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，本所將視情節(jié)輕重對(duì)上市公司或／及相關(guān)人員做出責(zé)令改正、內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)的處分。有關(guān)內(nèi)容請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》。
本所在正式做出對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和董事會(huì)秘書違規(guī)行為的公開譴責(zé)處分前，將給予有關(guān)人員申訴的機(jī)會(huì)。有關(guān)人員如對(duì)本所擬作出決定有異議的，請(qǐng)?jiān)谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)提交書面陳述。
（4）信息披露考核
每年度結(jié)束后，本所將對(duì)各上市公司信息披露工作進(jìn)行考核，并將考核成績(jī)發(fā)送給各上市公司。上市公司亦可登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)查詢本公司的考核成績(jī)。
發(fā)行證券（非首發(fā)）
（1）增發(fā)及可轉(zhuǎn)債發(fā)行：在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)文件后，請(qǐng)上市公司向上市公司管理一部/二部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部有關(guān)人員聯(lián)系發(fā)行事宜、提交發(fā)行方案。如有必要，請(qǐng)發(fā)行人及承銷商參加由上市公司管理一部/二部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部召集的發(fā)行協(xié)調(diào)會(huì)，確定與發(fā)行有關(guān)的工作程序、內(nèi)容與時(shí)間安排。如需參閱“增發(fā)流程”、“可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行流程”，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)“法律規(guī)則”欄目。
（2）配股：在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)文件后，請(qǐng)上市公司與本所上市公司管理一部/二部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部分管人員、結(jié)算公司聯(lián)系，確定與配股有關(guān)的安排。如需參閱“配股流程”，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)“法律規(guī)則”欄目。
（3）發(fā)行過程涉及的信息披露事項(xiàng)，請(qǐng)參閱本指引“披露事項(xiàng)”部分。
（4）證券發(fā)行后上市程序請(qǐng)參閱本指引“與證券交易有關(guān)事項(xiàng)”的“證券上市”部分。
報(bào)備事項(xiàng)
1．報(bào)備《董事（監(jiān)事）聲明與承諾書》
（1）上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或職工代表大會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。
如需了解董事、監(jiān)事聲明與承諾的填寫、提交要求，請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》第三章。
（2）如需下載、打印《董事（監(jiān)事）聲明與承諾書》文本，請(qǐng)登錄“主板業(yè)務(wù)專區(qū)”、“創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁(yè)“資料填報(bào)”欄目。
（3）在提交《董事（監(jiān)事）聲明與承諾書》文本的同時(shí)，請(qǐng)?jiān)跇I(yè)務(wù)專區(qū)提交《董事（監(jiān)事）聲明與承諾書》的電子文件。
2．報(bào)備董事會(huì)秘書資料
（1）如需了解報(bào)備董事會(huì)秘書資料的要件要求和時(shí)間要求，請(qǐng)查閱《上市規(guī)則》第三章。
（2）上述資料如有變更，請(qǐng)董事會(huì)秘書在第一時(shí)間履行報(bào)備義務(wù)。
繳納費(fèi)用
根據(jù)《深圳證券交易所證券上市協(xié)議》，上市公司應(yīng)向本所繳納上市費(fèi)。上市費(fèi)按月計(jì)算，每年收取一次。本所于每年通過業(yè)務(wù)專區(qū)向上市公司發(fā)送《上市費(fèi)收款通知》，請(qǐng)上市公司在收到通知后，于指定日期前將款項(xiàng)劃至本所指定賬戶。
上市公司規(guī)范發(fā)展培訓(xùn)服務(wù)
緊密圍繞上市公司的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展，積極開展針對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員的培訓(xùn)和交流活動(dòng)，主要包括：上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班（資格及后續(xù)）、上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)班（與資本市場(chǎng)學(xué)院合作）、并購(gòu)重組系列研討會(huì)、股權(quán)激勵(lì)專題研討會(huì)、新上市公司培訓(xùn)班、上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)班（資格及后續(xù)）、定制化培訓(xùn)，以及行業(yè)沙龍和峰會(huì)。
1.上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班（資格及后續(xù)）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)深圳證券交易所舉辦，創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心承辦，主要包括：多層次資本市場(chǎng)最新發(fā)展、獨(dú)立董事的權(quán)利義務(wù)責(zé)任、信息披露制度與上市規(guī)則簡(jiǎn)介、內(nèi)幕交易防控、公司治理核心問題剖析、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、財(cái)務(wù)舞弊識(shí)別、內(nèi)控制度與實(shí)務(wù)、并購(gòu)重組實(shí)務(wù)、投資者保護(hù)、固定收益產(chǎn)品簡(jiǎn)介等課程。資格培訓(xùn)針對(duì)尚未參加深滬交易所舉辦的獨(dú)立董事培訓(xùn)班并取得相應(yīng)證書的專業(yè)人士，后續(xù)培訓(xùn)針對(duì)已經(jīng)參加過資格培訓(xùn)的在任或擬任獨(dú)立董事。培訓(xùn)采用集中授課模式，首次培訓(xùn)3天，后續(xù)培訓(xùn)2.5天。培訓(xùn)期間通常會(huì)安排分組討論、學(xué)員論壇、咖啡夜話等環(huán)節(jié)促進(jìn)相互交流。
2.上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)班（與資本市場(chǎng)學(xué)院合作）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)深圳證券交易所和資本市場(chǎng)學(xué)院聯(lián)合舉辦，主要包括：上市公司監(jiān)管政策及動(dòng)態(tài)、年報(bào)財(cái)務(wù)信息披露與審核、上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)管口徑及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)違規(guī)案例與公司內(nèi)控等課程。培訓(xùn)對(duì)象為上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他高級(jí)財(cái)務(wù)管理人員，采用集中授課模式，培訓(xùn)時(shí)間為2天，通過資本市場(chǎng)學(xué)院網(wǎng)站報(bào)名。
3.并購(gòu)重組系列研討會(huì)
為促進(jìn)深市上市公司充分利用并購(gòu)重組做大做強(qiáng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，培訓(xùn)中心持續(xù)開展行業(yè)并購(gòu)重組研討會(huì)、跨境并購(gòu)研討會(huì)、并購(gòu)重組實(shí)務(wù)（投后管理與整合、估值與交易結(jié)構(gòu)、交易風(fēng)險(xiǎn)控制等）研討會(huì)。研討會(huì)針對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書和并購(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，時(shí)間為1.5-2天，對(duì)各類并購(gòu)重組實(shí)務(wù)問題進(jìn)行深入分析與探討。
4.股權(quán)激勵(lì)專題研討會(huì)
為幫助深市上市公司，特別是民營(yíng)上市公司，做好股權(quán)激勵(lì)工作，“吸引人才、留住人才”， 培訓(xùn)中心持續(xù)開展股權(quán)激勵(lì)專題研討會(huì)，主要涉及股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)、監(jiān)管要求、信息披露、法律問題、會(huì)計(jì)問題、稅務(wù)問題等內(nèi)容。研討班針對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，時(shí)間為1.5天。
5.新上市公司培訓(xùn)班
主要包括：綜合利用資本市場(chǎng)、公司治理、信息披露、內(nèi)幕交易、固定收益融資、年報(bào)編制及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、投資者保護(hù)等課程。針對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書及實(shí)際控制人，時(shí)間為2天。
6.上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)班（資格及后續(xù)）
主要包括：董事會(huì)秘書職責(zé)、上市公司信息披露規(guī)范、上市公司運(yùn)作法律框架、《上市規(guī)則》解讀等課程。針對(duì)上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，資格培訓(xùn)3天，后續(xù)培訓(xùn)2天。培訓(xùn)由深交所上市公司管理一部/二部、創(chuàng)業(yè)板公司管理部、創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心具體負(fù)責(zé)。
7.定制化培訓(xùn)
為滿足上市公司個(gè)性化培訓(xùn)需求，培訓(xùn)中心推出公司治理與規(guī)范運(yùn)作、上市規(guī)則與信息披露、年報(bào)編制、內(nèi)幕交易防控、并購(gòu)重組審核與披露、股權(quán)激勵(lì)、固定收益產(chǎn)品、再融資、資產(chǎn)證券化、資本市場(chǎng)發(fā)展最新形勢(shì)系列課程，根據(jù)上市公司的需求適時(shí)開展。
8.行業(yè)沙龍和峰會(huì)
為了增進(jìn)各行業(yè)上市公司及相關(guān)擬上市企業(yè)利用資本市場(chǎng)的能力，加強(qiáng)各方的交流互動(dòng)，組織分行業(yè)大型峰會(huì)或小型沙龍，搭建國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)部委、監(jiān)管部門、企業(yè)以及相關(guān)市場(chǎng)主體的交流平臺(tái)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，共同服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
9.其他培訓(xùn)服務(wù)
圍繞固定收益產(chǎn)品（公司債、資產(chǎn)證券化）、場(chǎng)內(nèi)基金產(chǎn)品、交易合規(guī)等專題向各參與主體提供相關(guān)培訓(xùn)，同時(shí)還積極配合和支持各級(jí)政府開展資本市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)。
您可以通過深交所中小企業(yè)之家網(wǎng)站（www.homeforsmes.com.cn）查詢相關(guān)培訓(xùn)信息和報(bào)名參加培訓(xùn)，也可以通過值班熱線（18680321275）問詢。
建議投訴
歡迎上市公司及其他信息披露義務(wù)人對(duì)本所工作提出意見與建議，對(duì)有關(guān)人員的工作有意見，可向本所投訴。電話：400-808-9999
電子郵箱地址：cis@szse.cn
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