一、咨詢服務(wù)
基金管理人辦理、咨詢信息披露業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)，請與本所基金管理部業(yè)務(wù)人員聯(lián)系?；鸸芾砣巳缧枇私鈽I(yè)務(wù)人員的姓名與聯(lián)絡(luò)方式，請登錄“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”網(wǎng)頁查詢。
咨詢電話：0755-88668130
二、業(yè)務(wù)辦理指南
上網(wǎng)發(fā)售
（一） 基金管理人取得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予基金注冊的批復(fù)后，登錄本所網(wǎng)站（www.hkzheyixuan.com）“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”申請辦理基金簡稱與基金代碼，并按基金業(yè)務(wù)專區(qū)中的業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
（二）基金管理人確定發(fā)售時(shí)間后及時(shí)告知本所基金管理部，并于基金份額發(fā)售公告日三日前，按基金業(yè)務(wù)專區(qū)中的業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
（三）若為首次在本所發(fā)行基金的基金管理人，應(yīng)于發(fā)售時(shí)間確定后，與本所基金管理部簽訂《基金認(rèn)購、申購和贖回服務(wù)協(xié)議》和《開放式基金場內(nèi)銷售代理主協(xié)議》。
（四）基金管理人若需提前截止網(wǎng)上認(rèn)購的，須于新截止日16：00前提交相關(guān)材料；若需延長網(wǎng)上認(rèn)購截止日期的，須于原截止日前一工作日16：00前提交相關(guān)材料。
（五）募集結(jié)束后，基金管理人將募集情況上報(bào)中國證監(jiān)會備案。獲取《關(guān)于XX基金備案確認(rèn)的函》后，基金管理人應(yīng)提交《基金合同生效公告》，并于次日在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
申購、贖回
(一) 基金合同生效后，基金管理人應(yīng)與本所協(xié)商確定開放申購、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間，并于開放申購贖回日兩日前，登錄本所網(wǎng)站（www.hkzheyixuan.com）“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”按業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
1. LOF
（1）基金管理人提交《基金開通申購贖回公告》，并在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
（2）上市前開通申購贖回的，應(yīng)同時(shí)提交相關(guān)材料辦理凈值揭示。
2. ETF（與上市業(yè)務(wù)同時(shí)辦理）
（1）開通申購贖回之前，應(yīng)辦理好申贖代辦證券公司的相關(guān)權(quán)限。
（2）在ETF基金的申購贖回開放日，基金管理人應(yīng)按照《ETF業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換工作備忘》在規(guī)定的時(shí)間將申購、贖回清單等文件傳送至深交所系統(tǒng)運(yùn)行部。基金管理人應(yīng)指定至少兩名專人辦理相關(guān)事宜及發(fā)生異常情況后的應(yīng)急處理。
（二）基金管理人在開放申購、贖回后，需暫停/恢復(fù)基金申購、贖回的，基金管理人應(yīng)在刊登暫停/恢復(fù)申購、贖回公告的一個(gè)工作日前，按基金業(yè)務(wù)專區(qū)的業(yè)務(wù)表單要求向本所基金管理部提交相關(guān)文件。
上市
（一）基金合同生效后，基金管理人應(yīng)與本所協(xié)商確定上市時(shí)間。時(shí)間（T日為上市首日）確定后，基金管理人須在T-7日前與本所簽訂《基金上市協(xié)議》，并郵寄至本所基金管理部。T-5日前，基金管理人登錄本所網(wǎng)站（www.hkzheyixuan.com）“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”申請辦理上市業(yè)務(wù)，并按業(yè)務(wù)表單要求提交相關(guān)文件。
（二）基金管理部完成上市業(yè)務(wù)后，向基金管理人發(fā)出《上市通知書》及《上市費(fèi)收費(fèi)通知》。基金管理人通過“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”查收。
（三）T-1日，基金管理人提交《基金上市交易提示性公告》及經(jīng)基金托管人復(fù)核的當(dāng)日基金份額凈值表。
【注】T日為上市首日
信息披露
（一）基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)遵守本所關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定。
（二）基金管理人應(yīng)委托1－2名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露事務(wù)。
（三）對于年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，基金管理人應(yīng)在公告日前按要求將相關(guān)公告文件通過“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”報(bào)送基金管理部，于公告日在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登。
（四）對于封閉式基金份額凈值公告，基金管理人除在中國證監(jiān)會指定媒體上公告基金凈值外，還應(yīng)于每周、每半年及每年最后一個(gè)交易日22:30前通過本所“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”填報(bào)當(dāng)日基金份額凈值。
對于開放式基金凈值，基金管理人除在中國證監(jiān)會指定媒體上公告基金凈值外，基金管理人還應(yīng)按本所凈值傳輸?shù)南嚓P(guān)規(guī)定按時(shí)傳送基金凈值。
權(quán)益分派
（一）基金管理人擬定分紅派息方案，應(yīng)交基金托管人復(fù)核。場內(nèi)托管份額按照以下程序進(jìn)行權(quán)益分派，場外托管份額的權(quán)益分派按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）權(quán)益登記日（R日）前5個(gè)工作日，基金管理人須向中國結(jié)算深圳分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部協(xié)商安排收益分配的具體事項(xiàng)，包括收益分配方案（或預(yù)案）、分配對象、權(quán)益登記日和除權(quán)日、收益發(fā)放辦法等內(nèi)容。
（三）R-4日前，基金管理人通過本所網(wǎng)站（www.hkzheyixuan.com）“基金業(yè)務(wù)專區(qū)”按要求提交相關(guān)公告文件，填報(bào)基金分紅參數(shù)，并于R-3日前在中國證監(jiān)會指定媒體上刊登收益分配公告。
（四）不同類型基金的派息款項(xiàng)劃撥時(shí)間不同，具體按中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。
三、建議投訴
歡迎基金管理人對本所工作提出意見與建議，對有關(guān)人員的工作有意見者，可向本所投訴。
電話：400-808-9999
電子郵箱地址：cis@szse.cn
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