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股票上市業(yè)務(wù)
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債券上市業(yè)務(wù)
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財務(wù)收費
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辦事指南
首次公開上網(wǎng)定價發(fā)行股票
辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）股票發(fā)行申請；
（2）中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可”發(fā)行核準(zhǔn)文件；
（3）證券簡稱及代碼申請書；
（4）發(fā)行上市期間報送文件的相關(guān)承諾，承諾內(nèi)容應(yīng)包括新股發(fā)行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發(fā)行申報文件與在證監(jiān)會最后定稿的文件一致，以及對外披露的公告與經(jīng)交易所審核的公告一致；
（5）股票發(fā)行基本情況表；
（6）行業(yè)分類情況表；
（7）主承銷商經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、主承銷商授權(quán)委托書及主承銷商法定代表人身份證明書；
（8）公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書及公司法定代表人身份證明書；
（9）發(fā)行方案。
2．證券簡稱及證券代碼的確定
公司披露招股書前一交易日，發(fā)行人及主承銷商需17:00前通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)上傳證券代碼與證券簡稱申請文件，包括證券簡稱與證券代碼申請書（可參考本指南申請書格式制作）、核準(zhǔn)文件、發(fā)行時間表，由深交所上市推廣部受理申請并審核通過后，公司進入保薦業(yè)務(wù)專區(qū)—證券簡稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡稱與證券代碼。
3．相關(guān)流程介紹
（1）T-3日或之前（T為新股申購日）披露招股書；
（2）T-1日披露發(fā)行公告；
（3）T日投資者繳款申購；
（4）T+2日披露中簽率公告；
（5）T+2日搖號抽簽；
（6）T+3日披露搖號中簽結(jié)果公告；
（7）T+3日以后辦理股份登記。
股票上市
辦事指引：
1．需要提交的文件
（1）上市報告書；
（2）申請上市的董事會、股東大會決議；
（3）公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件書及發(fā)行完成后三個月內(nèi)辦理工商變更登記的承諾；
（4）公司章程；
（5）經(jīng)審計的發(fā)行人最近三年的財務(wù)會計報告；
（6）公司董事會秘書及證券事務(wù)代表的資料，包括：個人簡歷、學(xué)歷證明、聯(lián)系方式、董事會秘書資格證書等；
（7）控股股東及實際控制人股份鎖定承諾及其他相關(guān)承諾；
（8）發(fā)行人及其控股股東、董事及高級管理人員在上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價預(yù)案；
（9）發(fā)行人公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向說明；
（10）保薦機構(gòu)對保薦代表人的專項授權(quán)委托書；
（11）報送中國證監(jiān)會的歷次反饋意見回復(fù)、關(guān)于發(fā)審委審核意見的函的回復(fù)等；
（12）保薦機構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機構(gòu)授權(quán)委托書及保薦機構(gòu)法定代表人身份證明書；
（13）公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書及公司法定代表人身份證明書；
（14）公司全部股票已經(jīng)中國結(jié)算深圳分公司托管的證明文件及相關(guān)附件；
（15）新股發(fā)行登記申請書及登記申報表）；
（16）關(guān)于新股募集資金到賬的驗資報告；
（17）上市保薦書；
（18）股票上市的法律意見書；
（19）上市公告書；
（20）股票發(fā)行后至上市前公司按規(guī)定需新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事項的說明文件；
（21）招股說明書；
（22）進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的承諾；
（23）保薦機構(gòu)關(guān)于公司首發(fā)后上市前股東持股情況的說明；
（24）國有股轉(zhuǎn)持批復(fù)文件（如適用）；
（25）本所要求的其他文件。
2．相關(guān)流程介紹
（1）T-1日或之前，保薦機構(gòu)按上市申請書文件清單的要求向深交所上市推廣部報送1-13項上市申請文件；
（2）L-3日或之前（L日為上市日），保薦機構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報送14-25項上市申請文件；
（3）L-2日，保薦機構(gòu)到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市通知書；公司到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市初費交款通知，交納上市初費；
（4）L-1日，披露上市公告書；
（5）L日，股票上市。
詳情請參閱本所網(wǎng)站“法律/規(guī)則”欄目“本所業(yè)務(wù)規(guī)則”－深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南。
企業(yè)債券上市
辦事指引：
1．需要提交的文件：
（1）債券上市申請書；
（2）國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)企業(yè)債券發(fā)行的文件；
（3）債券申請上市的董事會決議；
（4）本所會員署名的上市推薦書；
（5）企業(yè)章程；
（6）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（7）企業(yè)債券募集辦法、發(fā)行公告、發(fā)行總結(jié)報告及承銷協(xié)議；
（8）債券資信評級報告；
（9）債券募集資金的驗資報告；
（10）上市公告書；
（11）具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；或財政主管機關(guān)的有關(guān)批復(fù)；
（12）擔(dān)保人近三年的財務(wù)報表等資信情況與擔(dān)保協(xié)議（如屬擔(dān)保發(fā)行）；
（13）債券持有人名冊及債券托管情況說明；
（14）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所出具的、關(guān)于債券本次發(fā)行與上市的法律意見書；
（15）各中介機構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書；
（16）證監(jiān)會或本所要求的其它文件。
2．相關(guān)流程介紹
（1）公司管理部初審后，對符合上市條件的發(fā)出《債券上市承諾函》；
（2）公司管理部確定上市企業(yè)債券的簡稱、編碼，主承銷根據(jù)數(shù)據(jù)接口規(guī)范錄入投資者托管明細資料，報送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進行登記托管；
（3）公司管理部審查《企業(yè)債券上市公告書》，通知主承銷商在指定的報刊上刊登。
股票、債券上市儀式
地點：本所八樓儀式大廳
時間：9:00-9:25（9:25分敲鐘，開始時間可調(diào)整）
參考議程：
（1）參加上市儀式的嘉賓于上市當(dāng)日8：45前到本所；
（2）貴賓簽到；
（3）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場；
（4）主持人介紹貴賓；
（5）公司董事長、政府領(lǐng)導(dǎo)等代表講話；
（6）深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長贈送紀(jì)念品；
（7）在大屏幕的提示下，公司董事長等敲響開市鐘；
（8）上市儀式結(jié)束。
股票上市禮儀服務(wù)
由本所行政服務(wù)公司提供
聯(lián)系電話：0755－82088387
擬上市企業(yè)培育培訓(xùn)服務(wù)
緊密圍繞擬上市公司的改制上市，開展針對擬上市公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員的培訓(xùn)，幫助企業(yè)高管逐步了解和熟悉資本市場情況以及監(jiān)管動態(tài)，主要包括擬上市公司董秘培訓(xùn)（首次及后續(xù)）、改制上市培訓(xùn)、擬上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)、在審企業(yè)審核實務(wù)培訓(xùn)等。
1．?dāng)M上市公司董事會秘書培訓(xùn)班（首次及后續(xù)）
主要包括：多層次資本市場最新發(fā)展、董事會秘書的權(quán)利義務(wù)責(zé)任、信息披露制度與上市規(guī)則簡介、IPO法律問題及意見反饋分析、IPO財務(wù)會計問題及意見反饋分析、券商工作重點及內(nèi)核流程、內(nèi)控建設(shè)實務(wù)、股權(quán)激勵實務(wù)、固定收益產(chǎn)品簡介等課程。針對擬上市企業(yè)董事會秘書、證券事務(wù)代表。采用集中培訓(xùn)模式，首次培訓(xùn)3.5天，后續(xù)培訓(xùn)2天。首次培訓(xùn)會組織閉卷考試，考試合格并全程參加培訓(xùn)的將獲得董秘資格證書。培訓(xùn)期間通常會組織董秘經(jīng)驗分享、咖啡夜話、選舉班委等活動，以促進擬上市企業(yè)董秘之間的交流。
2.擬上市企業(yè)改制上市培訓(xùn)班
主要包括：多層次資本市場最新發(fā)展、改制上市規(guī)劃和流程、保薦機構(gòu)主要工作、重點法律問題、重點財務(wù)會計問題、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計、如何引進PE機構(gòu)等課程。針對擬上市公司董事長和總經(jīng)理，時間為1.5-2天。
3.擬上市企業(yè)財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)（中級班和高級班）
主要包括：會計準(zhǔn)則、資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)調(diào)整、股份支付、稅務(wù)籌劃、IPO財務(wù)問題、財務(wù)現(xiàn)場檢查等課程。針對擬上市企業(yè)財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部經(jīng)理，時間為2-3天。
4.在審企業(yè)審核實務(wù)培訓(xùn)班
主要包括：發(fā)審會經(jīng)驗交流及企業(yè)關(guān)注問題、IPO審核財務(wù)重點解讀、IPO審核法律重點解讀、IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查。針對已報會企業(yè)董事長、總經(jīng)理，時間為1天。
您可以通過深交所中小企業(yè)之家網(wǎng)站（www.homeforsmes.com.cn）查詢相關(guān)培訓(xùn)信息和報名參加培訓(xùn)，也可以通過值班熱線（18680321275）問詢。
建議投訴
歡迎擬上市企業(yè)對本所工作提出意見與建議，對有關(guān)人員的工作有意見者，可向本所投訴。
電話：400-808-9999
電子郵箱地址：cis@szse.cn
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