深圳證券交易所 副總經(jīng)理 唐瑞
實現(xiàn)碳達峰、碳中和，是中國作出的重大戰(zhàn)略決策，是著力解決資源環(huán)境約束突出問題、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，是構建人類命運共同體的莊嚴承諾。深交所作為資本市場重要樞紐，高度重視“雙碳”工作，注重發(fā)揮交易所平臺功能作用，引導資本向低碳可持續(xù)領域聚焦，為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更高效便捷的直接融資支持，這主要體現(xiàn)在五個方面。
一是積極支持綠色產(chǎn)業(yè)直接融資。目前，深市從事綠色產(chǎn)業(yè)的上市公司近300家，累計股權融資超過9500億元，總市值超過6.5萬億元，占深市上市公司總市值的20%，涵蓋新能源、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等行業(yè)。深市新能源全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢明顯，在鋰礦資源、鋰電池化學材料、新能源汽車各重要部件及整車、新能源電力、資源回收利用等均有上市資源。深市還擁有全球動力電池領軍企業(yè)寧德時代、全球新能源整車領軍企業(yè)比亞迪、鋰電新能源核心材料供應商天齊鋰業(yè)等一批行業(yè)龍頭。綠色產(chǎn)業(yè)整體增長迅猛，未來發(fā)展空間巨大。
二是持續(xù)完善ESG信息披露要求。深交所2006年發(fā)布《上市公司社會責任指引》，2010年將該指引納入《上市公司規(guī)范運作指引》，2022年1月進一步修訂相關自律監(jiān)管規(guī)則。深交所推動持續(xù)完善公司治理規(guī)則體系，增強公司治理規(guī)則的針對性和有效性；實施分層次環(huán)境信息披露制度，督促重點排污企業(yè)披露環(huán)境信息；鼓勵上市公司形成社會責任戰(zhàn)略規(guī)劃及工作機制，并將生態(tài)環(huán)保要求融入公司發(fā)展戰(zhàn)略和公司治理過程；將披露ESG履行情況納入上市公司信息披露考核內(nèi)容。2022年底，深交所首次發(fā)布《深市上市公司環(huán)境信息披露白皮書》，通過分享優(yōu)秀案例，推動上市公司強化環(huán)境信息披露意識，踐行綠色發(fā)展理念。2022年度，深市超過2300家公司在年報中披露社會責任履行情況，近1600家公司披露污染防治、資源節(jié)約、生態(tài)保護等信息，550余家公司發(fā)布獨立的社會責任報告或ESG報告。
二是不斷加大可持續(xù)金融產(chǎn)品供給。截至2023年3月底，深交所累計發(fā)行91只、720億元綠色公司債券，31只、429億元綠色ABS，募集資金主要用于清潔能源、生物質(zhì)發(fā)電、環(huán)境治理等領域；累計發(fā)行88只、843億元防疫債；19只、234億元紓困債；52只、308億元扶貧債和鄉(xiāng)村振興債。深交所先后推出了ESG、碳中和、光伏、新能源車、鋰電池等35只綠色主題ETF，規(guī)模達215.41億元。2022年7月，全國首單清潔能源領域基礎設施REITs在深交所上市，成為推動清潔能源領域存量資產(chǎn)、新增投資良性循環(huán)的有益嘗試。
三是大力打造可持續(xù)發(fā)展指數(shù)體系。深交所全資子公司信息公司2005年發(fā)布國內(nèi)首只公司治理指數(shù)，2008年推出國內(nèi)首只環(huán)保主題股票指數(shù)，2010年推出國內(nèi)首只低碳主題股票指數(shù)。近年來，信息公司加快可持續(xù)發(fā)展指數(shù)體系建設，推出綠色金融、碳科技60、碳中和50、碳中和綠債等綠色指數(shù)，并基于國證ESG評價方法構建了以深市核心指數(shù)為母指數(shù)的多層次ESG指數(shù)體系。截至目前，共推出48只涵蓋環(huán)保、責任、治理等可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。2022年，信息公司正式發(fā)布自主的國證ESG評價方法，成為聯(lián)合國負責任投資原則簽署成員，開展ESG業(yè)務的IOSCO《金融基準原則》鑒證，進一步提高了國內(nèi)指數(shù)在全球可持續(xù)投資領域的影響力。
四是深化可持續(xù)發(fā)展領域?qū)ν饨涣骱献鳌?/span>深交所是聯(lián)合國可持續(xù)交易所倡議（UN SSE）、世界交易所聯(lián)合會（WFE）可持續(xù)工作組等國際組織成員。近年來與境外其他交易所交流頻繁，2022年7月，中瑞證券市場互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務正式開通，A股綠色低碳代表性企業(yè)格林美、國軒高科通過發(fā)行GDR（全球存托憑證）正式在瑞交所上市。深交所還積極與倫敦交易所、新加坡交易所、日本交易所就可持續(xù)金融能力建設、綠色指數(shù)及債券產(chǎn)品發(fā)展情況、信息披露情況等開展交流。深交所通過旗下科融通平臺開展碳中和項目路演、可持續(xù)行業(yè)沙龍等跨境活動，支持低碳可持續(xù)領域企業(yè)和項目對接境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)和要素資源。連續(xù)三年將可持續(xù)投資主題納入深交所全球投資者大會，向國際投資者全面展現(xiàn)深市低碳可持續(xù)發(fā)展理念和成效。
2022年5月，我們制定了《深交所服務支持碳達峰碳中和專項工作方案》，引導金融資源向低碳領域集聚，樹立可持續(xù)交易所品牌。
一是聚集更多符合低碳可持續(xù)發(fā)展理念的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。完善培育引導機制，支持鼓勵低碳領域核心技術企業(yè)首發(fā)上市融資。完善可持續(xù)信息披露規(guī)則，鼓勵自愿披露碳減排措施和效果，幫助上市公司加強ESG能力建設。
二是構建低碳可持續(xù)投融資產(chǎn)品配置平臺。完善綠色債券規(guī)則體系建設，積極開發(fā)低碳股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)，推動開發(fā)碳中和、綠色股債混合及細分領域基金產(chǎn)品，支持更多低碳領域基礎設施公募REITs落地。
三是完善服務低碳可持續(xù)發(fā)展的金融市場生態(tài)。積極拓展ESG評價體系應用，提升市場影響力。打造深交所低碳可持續(xù)金融信息平臺，加強專題投資者教育，積極培育ESG投資者。
四是不斷深化可持續(xù)金融領域境內(nèi)外合作。支持境內(nèi)主體加強與國際機構溝通交流，參與國際可持續(xù)金融標準制定，推動全球可持續(xù)金融體系建設。
五是努力建設可持續(xù)交易所。積極運用新技術、新材料實現(xiàn)自身節(jié)能減排，倡導低碳辦公、節(jié)約用能，發(fā)揮引領作用，履行社會責任，有序推進低碳可持續(xù)交易所建設。
中國人認為“天人合一，道法自然”，人與自然是一個不可分割的有機整體，實現(xiàn)“碳達峰、碳中和”，推動經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，建設人與自然和諧共生的生態(tài)環(huán)境，需要各方勠力同心。深交所期待深化與全球各市場參與方的交流合作，立足綠色發(fā)展，心系社會責任，推動全球治理，為構建人類命運共同體積極貢獻力量。