深證會〔2023〕50號
各會員單位：
為了落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)要求，防范股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱股票質(zhì)押回購）、約定購回式證券交易（以下簡稱約定購回交易）業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障市場穩(wěn)健運行，現(xiàn)就深市股票和存托憑證涉及股票質(zhì)押回購及約定購回交易相關(guān)事項通知如下：
一、在注冊制下首次公開發(fā)行股票或者存托憑證并上市的公司，其股票或者存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標(biāo)的證券。其他股票可以繼續(xù)作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標(biāo)的證券。
二、會員應(yīng)當(dāng)做好股票質(zhì)押回購、約定購回交易的前端檢查控制。如因不當(dāng)操作導(dǎo)致相關(guān)交易完成的，會員應(yīng)當(dāng)及時要求融入方提前購回。
三、對違反本通知要求的會員，本所將根據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。本所2020年6月12日發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票涉及股票質(zhì)押回購及約定購回交易有關(guān)事項的通知》（深證會〔2020〕306號）同時廢止。
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